多家第三方投顾被罚！公开荐股、承诺收益⋯⋯

每经编辑 黄胜    

近日，多家第三方投顾企业密集被罚。这些投顾企业的违规行为主要包括：个别投顾公开分析和推荐个股；存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为；个别未注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；投资建议依据不充分、未向客户说明投资建议依据来源等。有的第三方投顾被责令改正并暂停新增客户3个月。

承诺投资收益

3月27日，湖南证监局发布了对湖南爱赢证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。

经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司存在以下问题：合规审核与内部管理不到位；虚假、不实、误导性营销宣传，承诺投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；信息公示及风险提示不到位。