近日，北京证券交易所（简称“北交所”）市场行情持续火爆。5月21日，北证50指数盘中一度突破1500点整数关口，震荡上行态势显著。在此背景下，北证50成份指数相关基金的涨幅也较为显著，显示出较强的市场捕捉能力。 作为新生市场，北交所以其独特的市场地位和标的稀缺性正在逐渐吸引机构投资者的关注。今年一季度，公募基金对北交所市场的关注度持续提升、配置规模和比例延续双增。 公募基金对北交所市场的关注度持续提升 据华源证券北交所研究赵昊团队统计，一季度，共有72只基金前十大持仓名单中包含北交所公司，包括33只偏股混合型基金、19只被动指数型基金、8只普通股票型基金、8只灵活配置型基金、2只增强型指数基金和2只偏债混合型基金。 整体来看，北交所主题基金共30只，非北交所主题基金共42只，占比超过50%，全市场基金关注北交所市场的趋势愈发凸显。从北交所主题基金规模来看，主动型和被动型基金共计超过130亿元。 此外，今年一季度，11只主动型北交所基金的持仓配置有一定共同偏好，表现偏向估值较低+成长性突出+产业趋势显著的标的。另外，截至今年一季度北证50指数基金规模达到92.6亿元，环比去年四季度增加14.8亿元，北证50指数基金正在有条不紊地发行中。 华夏北交所创新中小企业精选两年定期开放混合型发起式 证券投资基金顾鑫峰在一季报中指出，该基金在方向上以投资北交所里符合专精特新特点的细分行业龙头公司为主，集中持有了北交所里符合专精特新特点的细分行业龙头公司，行业覆盖了医美细分行业龙头公司、汽车零部件细分龙头、消费电子细分龙头、高端装备细分龙头、高端复合材料细分龙头、种业行业龙头等，都是北交所里的优质细分子行业龙头公司。 在一季度的具体操作上，该基金根据基本面情况对个股进行了适当调整。整体上，基金的持仓个股更加集中，方向上基金把上涨后估值有一定泡沫的个股进行了减持，同时加仓了回调后估值已具有性价比的个股。 4月北交所主题基金继续表现强势，集体实现正收益。截至5月20日，北交所主题基金在年内基金净值收益率排行中的表现持续亮眼。 控规模部分北交所主题基金调整申赎方案 随着基金净值的快速上涨，赚钱效应不断显现，吸引了不少投资者的申购。而一旦市场出现大幅调整，基金可能会面临股票仓位过重的风险。为维护策略有效性及投资者利益，近期部分北交所主题基金调整申赎方案，以控制规模。 鹏扬基金公司5月12日公告称，调整鹏扬北证50成份指数证券投资基金大额申购（含转换转入、定期定额投资）业务限制金额。自5月13日起，单个投资人单日累计申购该基金，A类或C类基金份额的申请金额各类别均不应超过5万元（申购、转换转入和定期定额投资的申请合并计算，A类及C类基金份额的申请金额每类单独计算）。 易方达基金公司5月17日公告称，易方达北证50成份指数证券投资基金单日单个基金账户在全部销售机构累计申购（含定期定额投资及转换转入）该基金A类基金份额或C类基金份额的金额不超过3000元。 西藏东财基金公司5月14日宣布，即日起，西藏东财北证50成份指数型发起式证券投资基金调整大额申购、大额转换转入、大额定期定额投资业务限制金额，该基金单日每个基金账户的申购、转换转入、定期定额投资累计金额应不超过20万元（本基金A,C两类基金份额申请金额予以合计）。 不过，近日也有个别北交所主题基金开启发售，这意味着普通投资者仍可借道北交所主题基金参与北交所投资。5月7日，大成基金公司公告称，大成北证50成份指数型发起式证券投资基金于5月19日起到5月23日发行，该基金为复制指数型基金，管理费率每年0.5%，托管费率每年0.1%。 |
