中证协启动证券业洗钱和恐怖融资风险评估调研

记者5月22日从业内获悉，中国证券业协会近日已启动证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研工作。据悉，调研内容涵盖券商面临的内外部固有风险、控制措施有效性评估、自评估工作开展情况，以及行业自律管理措施等。其中，外部固有风险包括代理开户、网点位置、业务范围、涉及国家/地区、涉及群体、渠道、产品/服务等维度；内部固有风险涵盖人员、流程、系统、机构文化等维度。券商需通过调研进一步提升反洗钱履职水平，增强反洗钱工作的前瞻性和有效性，夯实反洗钱工作基础。