北京商报讯(记者郝彦)6月6日，四川证监局发布公告表示，经查，四川天睿博裕股权投资基金管理有限公司(以下简称“天睿基金”)在开展私募投资基金业务过程中，存在以下行为：部分基金产品未按规定办理备案手续；从事与私募基金管理无关的业务；未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；未按规定程序收集部分投资者资产证明，未认真履行谨慎勤勉义务。 上述行为违反了相关规定，四川证监局决定对天睿基金采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 曾飞然作为公司法定代表人、执行董事、总经理，对上述违规行为负有责任，也被采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
